根据省建设厅领导指示及协会工作安排精神，福建省工程监理与项目管理协会于2006年9月6日至13日组织学习考察团（一行十六人）赴杭州、上海等地监理协会考察学习，分别与相关的行业协会、建设单位（代建单位）、监理及施工方展开座谈，并参观了部分工地建设。
在杭州期间，我们首先与浙江省监理协会进行了座谈。浙江省协会着重从项目代建制、监理招投标及安全监理工作开展等方面介绍了浙江省的情况。浙江省代建工作主要是从省发改委来推动的，去年公布了第一批代建资质企业，主要是具有工程咨询、监理及招标代理资质的企业，特别是政府投资的非经营性项目，一般都采取代建制并用公开招投标来选择代建单位，政府部门不再成立相关的项目指挥部。这方面发改委制定了相应的规章（可以在发改委网站上查到）。浙江省协会及参加座谈的部份监理企业也认为代建制推行是监理行业发展的一个主要方向，可以把监理企业从目前收入低、管理力度（特别是在投资、进度监理方面）不足，安全监理责任风险加大等不利环境中解脱出来，同时还可以解决监理人员素质越来越低，人材越来越难以留住的状况。浙江省工程咨询公司从代建制实践中体会到了甜头，收入从监理费率0.8%--1%提高到代建费的3-5%，代建人员全面掌握工程建设，可以聘用到综合素质较高的管理人员。浙讲省目前推行代建机制项目类型来看主要有两类，一类是业主直接委托的代建项目，对代建单位资质要求不高，收费也较低，一类是政府相关部门进行的代建项目，资质要求为咨询资质加监理或招标代理等其他方面的一项资质。目前这种代建制的一个主要问题就是征地拆迁方面工作难度较大，代建单位还不太具备这方面的能力，浙江省有关项目管理方面的规定也尚未出台。
关于安全监理工作，浙江省监理协会及监理企业普遍认为，目前国务院颁布的《安全生产条例》只是对监理企业应承担的安全责任方面做了一些规定，严格来说还不是安全监理规范。同时监理单位发现安全事故隐患时要认真执行报告制度势必影响到监理与业主的关系，以及监理与相关管理部门的关系，因此在大多数情况下监理企业出于对市场业务的考虑会采取不报告政策，除非工地安全隐患已经极为严重。目前《条例》有关安全监理也缺乏具体的操作细则，建设部出台的安全监理意见也还未全面解决监理企业相关的实际操作问题。监理企业按照国家监理规范开展监理工作，如还要承担安全监理责任势必要增加相关人员投入，增加了企业成本，江苏、上海已出台相关规定企业可另加收相关安全监理费用（而且不得优惠），浙江省各监理企业呼声也很高，目前也处于安全责任大又无相应收费的困境。此外，目前的安全监理培训大部份还是按照施工企业管理角度去培训的，监理方在实践中如何操作还没有相应的针对性的培训，很多单位目前也还有抵触情绪，从业人员工作也不是很主动，行政管理机关也知道此情况，但由于条例是刚性的，企业要承担相应的法律责任监理企业只能被动地接受目前的状况。
浙江省协会已于2004年6月停止省级监理工程师考核发证，主要是与国家颁布的行政许可法有矛盾，但是由于监理项目数量远远超过已注册监理工程师数量（2004年2万多个项目只有3800多位注册监理工程师，目前注册监理工程师有4937位），特别是专业监理工程师方面，省协会也认为很有必要再培养一批。全省监理企业2005年收入13亿多，共283家企业，从业人员2万多名，全省监理企业只剩3家未改制，其他已全部改制为民营企业了。
在监理市场监管方面，目前浙江省尚无统一的监理招投标管理规定，但各地级市有相应的管理规定，相互之间有些差异。在施工招投标方面浙江省则明确规定重点工程不采用最低价中标法，其他工程可选用传统的综合评标法或经评审的最低价中标法。浙江省协会还介绍说目前在浙江省范围内监理公司在同一项目上可以既可作为代建单位，同时又可以是监理单位。在对监理单位考核方面，江苏、浙江、上海三省市协会正在协调一个统一标准，主要是针对项目监理机构的工作进行评定，这也是对监理行业自律方面的一个补充，因为他们认为目前的行业自律效力有限。
考察团还在杭州参观了浙江省人大、政协新办公楼建设工地。该项目总建筑面积65088平方米，其中地下31000平方米，总投资2.9亿元，总工期480天，要求确保鲁班奖。我们与业主代表、代建方、施工方及监理方在现场进行了座谈，业主代表介绍了代建制在很大程度上帮政府解决了工程超规模超投资问题，而且代建班子专业化程度高，技术问题大多数可立即得到解决，而不是像之前的政府筹建班子一样很难作出决断，业主可以把主要精力放在服务、管理监督上，同时杜绝了以往的政府班子多重领导的状况，代建班子与施工、监理方沟通更为通畅，配合较为顺利。从代建方来说他们可以把许多领导的意见合理化后再转到施工单位，工程变更设计比较少，对施工干扰较少，在代建合同签订中基本不留活口，特别对投资控制、工期控制、质量控制方面要求很严格，工期如提前另有奖励。资金方面由财政进行跟踪控制，代建方不垫资，业主方支持手续只是过路盖章，基本上由代建方在把关。整个项目代建费680万元，监理费才102万元（约占建安费0.6%）。从目前项目进展过程来看较为顺利。他们强调的很重要的一点，就是实行代建制业主方观念转变非常重要，实行代建制后业主权力会大量转移，但同时责任也转移了，代建单位则主要通过施工合同将风险转移到施工单位。
考察团在上海期间与上海市工程咨询协会及部份企业进行了座谈。上海市协会是由监理、造价、招标代理三个协会于2004年3月合并成立的。协会企业共有400多家，下设专家、自律、招标、造价、监理五个委员会及办公室、联络部、发展部。协会主要从以下几个方面开展工作：一是和政府管理部门共同制定标准，如造价管理规范、招标代理规程、安全监理守则、监理工作机构评价标准等，他们认为不管行业收费如何，监理机构还是应按照相应标准开展工作。二是在政府管理部门和企业间搭起沟通桥梁，对企业间反映的共性问题进行归纳总结并与政府管理部门协商，政府对一些行业协会内的企业特别是对行业内较有影响力的一些大企业进行行政处罚前会事先与协会协商，消除一些偶然因素的影响。三是组织行业培训，目前存在的一个问题是要成立行业学校必须要有教育主管部门批准。四是承担科研课题，如执业保险以及监理合同示范文本修订等工作。五是调查了解专业监理工程师及监理员的全国统一培训、统一流通的问题。六是把建筑节能方面作为一个系统工程开展研究。七是在推广项目管理方面开展工作，认为主要问题是总监在从总监角色转为项目经理上很难转变观念。八是考虑五年后上海的监理企业如何拓展后续业务的问题，借鉴香港目前的现状开展一些前瞻性的研究。上海市目前项目管理工作开展的很有限，政府要求门槛较高，具有咨询、监理等三项资质以上、注册资金1000万元以上才可开展项目管理业务而且要进行招投标；另外也是由于市场的问题，政府各部门搞的代建制大多是一些原有建设单位的“翻牌公司“在运作，具有一定的有资金实力而缺乏相应的资质资格，其他单位想拿到业务很困难，没有什么竞争性，而国外投资在上海的项目大都是自带项目经理，自组筹建班子，监理公司作分包，只有一些中小型项目开展了一些项目管理。房地产项目目前基本没有开展项目代建工作，而且监理取费均压得较低。
上海海龙工程咨询公司主要介绍了安全监理方面的工作经验。他们从2003年开展安全监理工作，也经历了一个不接受、不愿意、勉强干到主动开展的一个过程，主要是抓好三个环节，一个理念。一个理念就是“全员参与安全管理”，监理机构成员工作范围牵涉面很广，涉及多个专业领域，安全员不可能都精通，因此全员参与安全管理更能有效地控制施工生产者安全各个环节。抓好三个环节主要体现在培训、巡查及内部交流三个方面。通过制作模具、帮带教育等手段反复多次培训总监及安全监理人员，提高了他们安全素质；通过公司安全小组每周巡查，以及鉴别管理的巡查做法，即新开工项目必查、安全监理方面有问题的项目必查、事故隐患多的项目必查；通过选择安全监理做得好的工地进行现场交流，即使是做得好的工地也还会存在某些方面的问题，这样就可以互相提高。
按照他们的做法，安全监理工作内容应包括六个方面：（1）一个目标：安全第一、预防为主，要做安全标化工地；（2）两个策划，监理规划中有安全监理具体内容，监理细则中落实专项方案；（3）三个协助：协助业主与施工单位签订安全协议书、制订安全应急实施方案，协助业主处理安全事故；（4）四个审核：审核施工方案，审核分包资质及项目经理、技术负责人、安全员资格，审核特殊工种人员操作证，审核施工机械安全设施验收手续或检测记录；（5）五个督促：督促施工单位建立安全体系，督促总包单位检查分包安全生产制度，督促施工单位使用具备安全知识的人员，督促施工单位自查自纠，每周监理检查一次，每月上网管登记备案；（6）用好六种工作方法：参与、巡查、指令、会议、报告、合评。协会领导还特别强调了要注意安全监理的理念和方法，总监要负安全责任，专监是总监工作的延伸，安全员则注重查施工单位各种证件及内业资料。要注重抓好危险性较大的工程的安全监理工作，做好危险性较大工程的识别并实行动态管理，要有专项方案及专项细则，每日巡查。总监要抓施工单位安全体系建立，要区别做好程序性审核、符合性审核及针对性审核。抓好危险性工程安全监理可以防止发生群死群伤事故的发生。监理单位可以引进具有施工安全经验的人员做安全监理工作，但要转变工作角度。上海目前已经在监理收费中已经增加了安全监理收费项目，但在市政项目中执行较好，其他项目则不理想（江苏、浙江两省基本不提安全、监理的概念）。上海市协会还介绍说要做好安全监理工作管理部门观念要转变，包括建设局、质监站、安全生产监督管理局等，不要把监理公司推到安全生产对立面，而是要依靠监理单位开展工作，不要动不动就“查处”，协会也在多方面采取措施保护企业，有些政府违规项目企业不得不做，可先到协会进行备案，对管理部门可以有个说法，有关的政策问题协会也会把相关法规研究透彻再和管理部门进行沟通。
考察团随后与上海现代设计集团下属单位就项目管理展开专项座谈。由于他们本身具备设计背景，又有集团作技术支持，因此项目管理工作开展得比较好，特别是在高星级酒店方面。他们是采取复合矩阵式的公司内部结构，把前期设计、施工监理、造价方面人员组合成一个项目管理团队来开展项目管理工作。作为项目管理人员除了具备现有资格以外，一定要经过专门培训，要有项目管理整体概念，具备综合思考分析能力，终极目标就是能推进项目进程。项目经理的最大能力要求就是能进行综合管理。目前推进项目管理的最大问题也是要培育项目管理市场及协调政府各部门关系，业主、政府管理部门及业主与管理公司之间在项目管理理念上均表现得不成熟，与发达国家差距较大。
通过此次考察，我们认为收获很大。在目前的监理市场情势下要使监理协业健康发展，我们建议要做好以下几方面的工作：
一是转变观念，包括政府管理部门，监理企业及行业协会等相关方面均存在转变观念的问题。行业的发展需要政府管理部门的扶持，监理企业也不能只是被动等待和抱怨。各监理企业要主动行动起来包括安全监理问题、市场秩序问题、以及项目管理市场培育问题，监理企业要主动学透相关管理条例和法规，探索好的管理办法，勇于承担行业发展的责任。上海市协会领导说得好，一个行业不敢不想承担责任就一定是没有前途的行业，每一个监理企业也一样。企业如何去主动适应市场情势变化，按照要求做好各项工作关键还在企业自已。上海、浙江两地发展较好的企业在观念转变上已经为我们提供了很多好的经验。
二是在安全监理工作开展方面，上海为我们提供了很好的经验。企业应如何做好安全监理工作前面已经介绍得很详细了，很值得我们学习。目前安全监理工作是我们各企业面临的一个很重要的风险，没有认真做好安全监理工作，监理企业的发展将会受到非常大的威胁。相信许多监理企业都已经有这方面的体会。
三、在项目管理工作开展方面，目前我们认为在政府扶持的基础上主要还是要靠各企业去培育这个市场，依靠监理企业为业主提供高质量的专业服务（包括各险增值服务）来创造项目管理的价值，让社会各相关部门和企业看到开展项目管理对项目的推进作用。另外建设行政主管部门与发改委也应多加强沟通，包括制定市场准入资格、项目代建（项目管理）招投标方面的规章等，对积极推进项目管理工作的开展也会有积极作用。
四、在协会工作开展方面，行业协会应主动研究相关法规条例文件，加强与政府管理部门的沟通，制定相关工作守则或标准，协会对行业内各企业的工作能起到指导作用，同时行业协会通过多方面的沟通工作能对企业起到一个保护作用，政府管理部门在对行业内企业进行检查及处罚时可事先与行业进行沟通，这样也有利于行业协会及企业的发展。
以上是我们此次考察团对上海浙江考察后一些情况汇报及体会，不妥之处请大家不吝请教。
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